遭遇华尔街之狼，马云能否全身而退?
2015-02-04 老虎财经雨轩 环球老虎财经
阿里巴巴和工商总局“握手言和”之后，事态却还在升级。来自大洋彼岸的风暴正在向这家纽交所“新贵”袭来，截至北京时间2月4日，已经有7家美国律所向法院提出了对其的集体诉讼请求。
尽管“华尔街之狼”来势汹汹，但专业人士认为最终走向调解的可能性较大。不过，更大的不确定性来自美国证监会，一旦后者启动调查，阿里巴巴面临的将可能是天文数字的处罚或和解费用。
与此同时，在国内市场上，阿里巴巴正在面临越来越激烈的竞争环境，对于马云来说，“腹背受敌”毫不为过。
焦点：“白皮书”的法律效力
阿里巴巴的诉讼危机源自中国工商总局的《关于对阿里巴巴集团进行行政指导工作情况的白皮书》，尽管总局方面已经否认该“白皮书”的法律效力，但这一文件无疑将成为美国律所的有力证据，其法律效力成为事件的焦点。
中国律师郝俊波在接受媒体采访时表示，“工商局作为行政机关，其任何行为都应该严格依照法律规定。工商局的行政行为是否合法，应该由法院来定。”
北京大学金融法研究中心副主任彭冰认为，“白皮书”有无法律效力，“对诉讼来说关系不是很大，主要看工商总局白皮书中的内容在阿里巴巴招股说明书里是否有所揭示”。
美国的证券法专家认为这种形式的表态不同寻常。据华尔街日报报道，律所Pierce Atwood LLP合伙人及证券法律师斯蒂尔(Jack Steele)说，(“白皮书”)基本上承认为了不影响公司上市而推迟发布报告，从一个监管者口中听到这种表态非常罕见。
值得一提的是，有业内人士认为，工商总局的新说法只是从形式上将“白皮书”称为了“会议记录”，但对内容的真实性并未否认，等于进一步确认了相关内容的真实性，即文件中指出的阿里巴巴电商平台涉嫌违法经营的五大问题应该是存在的。
诉讼或以调解告终
就阿里巴巴所面临的诉讼，法律界专家认为走向调解的可能性较大。
对于类似的诉讼，一般的操作手法是：律所先以代表投资者之名发布调查声明，然后鼓动投资者作为原告委托他们调查、向法院提交诉状。而如果最终没有投资者愿意委托这些律所发起诉讼，它们的操作就无法进行下去。
律师郝俊波对每日经济新闻表示，一般情况下，集体诉讼申请被法院采纳后，如果被告提出的申请没有被驳回，下一步就进入双方的调解阶段，这个阶段通常会很长。而案件进入调解阶段后，律师都不会再公开发表声明或者披露事件的进展，一般都低调处理了。这也是为什么律所经常高调宣布起诉调查中概股后，没有了下文。
以兰亭集势为例，因业绩不及预期，股价遭遇断崖式暴跌，该公司也曾遭遇美国律所集体诉讼。从2013年8月诉讼发起，到2014年9月最终达成和解，历时整整一年。
按照当时和解协议的相关规定，兰亭集势及其保险公司同意向在2013年6月6日至2013年8月19日期间购买了公司股票的投资者支付155万美元的赔偿金。作为和解条件，原告方同意撤销对兰亭集势及所有相关个人的所有诉讼。
不过，对于阿里巴巴而言，诉讼的了解或许还不算完，因为还可能面临美国证监会的调查。
北京问天律师事务所主任张远忠在接受媒体采访时表示，“如果假货等问题是在其上市前就存在而未向市场披露的话，阿里涉嫌欺诈上市”。而一旦美国证监会启动调查，根据过往案例，处罚或和解都是一笔天文数字。
张远忠还表示，除了对证券投资者信息披露不充分，由于平台上可能存在的假货和仿冒产品，阿里巴巴接下来在美国还可能面临产品本身的虚假欺诈和知识产权侵犯两个指控，涉及美国侵权法和知识产权法。
对于阿里巴巴而言，前有华尔街之狼，后有国内竞争不断加剧，用“腹背受敌”来形容毫不为过，这一次，马云能否全身而退?
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